ISMS-P 인증 기준 1.4.3.관리체계 개선: 두 판 사이의 차이
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(정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2023.11.)) |
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!1.4.3.관리체계 개선 | !1.4.3.관리체계 개선 | ||
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| style="text-align:center" |'''인증기준''' | | style="text-align:center; width : 10%" |'''인증기준''' | ||
|법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 | |법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 원인을 분석하고 재발방지 대책을 수립·이행하여야 하며, 경영진은 개선 결과의 정확성과 효과성 여부를 확인하여야 한다. | ||
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|'''주요 확인사항''' | | style="text-align:center; width : 10%" |'''주요 확인사항''' | ||
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*법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 | *법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 근본 원인을 분석하여 재발방지 및 개선 대책을 수립·이행하고 있는가? | ||
*재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하고 있는가? | *재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하고 있는가? | ||
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| style="text-align:center; width : 10%" |'''관련법규''' | |||
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*개인정보 보호법 제29조(안전조치의무) | |||
*개인정보의 안전성 확보조치 기준 제4조(내부 관리계획의 수립·시행 및 점검) | |||
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==세부 설명== | ==세부 설명== | ||
==== 근본 원인 분석 및 개선 대책 수립·이행 ==== | ====근본 원인 분석 및 개선 대책 수립·이행==== | ||
법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 근본 원인을 분석하여 재발방지 및 개선 대책을 | 법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 근본 원인을 분석하여 '''재발방지 및 개선 대책을 수립·이행'''하여야 한다. | ||
*점검 결과 발견된 문제점에 대해서는 조치계획을 수립·이행하고, 조치 완료 여부에 대하여 추가 확인 | |||
*식별된 관리체계상의 문제점 및 결함사항에 대한 근본 원인 분석 | *식별된 관리체계상의 문제점 및 결함사항에 대한 근본 원인 분석 | ||
*근본원인 분석결과를 바탕으로 발견된 문제점의 재발방지 및 개선을 위한 대책의 수립·이행 | *근본원인 분석결과를 바탕으로 발견된 문제점의 재발방지 및 개선을 위한 대책의 수립·이행 | ||
<blockquote style="width:70%;">'''※ 재발방지 대책(예시)''' | |||
<blockquote style="width:70%;">'''※ 재발방지 대책(예시)''' | |||
*정보보호 및 개인정보보호 정책·지침·절차 개정 | *정보보호 및 개인정보보호 정책·지침·절차 개정 | ||
*임직원 및 외부자에 대한 교육 강화 또는 개선 | *임직원 및 외부자에 대한 교육 강화 또는 개선 | ||
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*내부점검 체크리스트 또는 방식 개선 등 | *내부점검 체크리스트 또는 방식 개선 등 | ||
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*수립된 재발방지 대책에 대하여 관련자들에게 공유 및 교육 실시 | |||
==== 개선 | ==== 개선 결과 확인을 위한 기준·절차 수립==== | ||
재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하여야 한다. | 재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하여야 한다. | ||
*재발방지 및 개선조치의 정확성 및 효과성을 측정하기 위하여 관리체계 측면에서의 핵심성과지표(보안성과지표) 도출 | *재발방지 및 개선조치의 정확성 및 효과성을 측정하기 위하여 '''관리체계 측면에서의 핵심성과지표 (보안성과지표)''' 도출 | ||
<blockquote style="width:70%">'''※ 재발방지 및 개선조치 관련 보안성과지표(예시)''' | <blockquote style="width:70%">'''※ 재발방지 및 개선조치 관련 보안성과지표(예시)''' | ||
*보안 정책·지침 위반율(외부 전송규정 위반율, 보안우회 시도율 등) | *보안 정책·지침 위반율(외부 전송규정 위반율, 보안우회 시도율 등) | ||
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*자가점검 수행률 등 | *자가점검 수행률 등 | ||
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*핵심성과지표(보안성과지표)에 대한 측정 및 모니터링 절차 수립·이행 | |||
*재발방지 및 개선조치의 정확성·효과성에 대한 확인 및 측정 결과는 경영진에게 보고 | |||
==증거 자료== | ==증거 자료== | ||
* | *관리체계 점검 결과보고서 | ||
*관리체계 점검 조치계획서·이행조치결과서 | |||
*재발방지 대책 | *재발방지 대책 | ||
*효과성 측정 지표 및 측정 결과(경영진 보고 포함) | *효과성 측정 지표 및 측정 결과(경영진 보고 포함) | ||
==결함 사례== | ==결함 사례== | ||
*내부점검을 통하여 발견된 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 운영상 문제점이 매번 ''' | *내부점검을 통하여 발견된 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 운영상 문제점이 매번 동일하게 '''반복되어 발생'''되는 경우 | ||
*내부 규정에는 내부점검 시 발견된 문제점에 대해서는 근본원인에 대한 분석 및 재발방지 대책을 수립하도록 되어 있으나, 최근에 수행된 내부점검에서는 발견된 문제점에 대하여 근본원인 분석 및 재발방지 대책이 수립되지 않은 경우 | *내부 규정에는 내부점검 시 발견된 문제점에 대해서는 근본원인에 대한 분석 및 재발방지 대책을 수립하도록 되어 있으나, 최근에 수행된 내부점검에서는 발견된 문제점에 대하여 근본원인 분석 및 재발방지 대책이 수립되지 않은 경우 | ||
*관리체계상 문제점에 대한 재발방지 대책을 수립하고 핵심성과지표를 마련하여 주기적으로 측정하고 있으나, 그 결과에 대하여 경영진 보고가 장기간 이루어지지 않은 경우 | *관리체계상 문제점에 대한 재발방지 대책을 수립하고 핵심성과지표를 마련하여 주기적으로 측정하고 있으나, 그 결과에 대하여 경영진 보고가 장기간 이루어지지 않은 경우 | ||
*관리체계 점검 시 발견된 문제점에 대하여 조치계획을 수립하지 않았거나 조치 완료 여부를 확인하지 않은 경우 | |||
==같이 보기== | ==같이 보기== | ||
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==참고 문헌== | ==참고 문헌== | ||
*정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, | *정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2023.11.) | ||
2024년 1월 31일 (수) 20:45 판
- 영역: 1.관리체계 수립 및 운영
- 분류: 1.4.관리체계 점검 및 개선
개요
| 항목 | 1.4.3.관리체계 개선 |
|---|---|
| 인증기준 | 법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 원인을 분석하고 재발방지 대책을 수립·이행하여야 하며, 경영진은 개선 결과의 정확성과 효과성 여부를 확인하여야 한다. |
| 주요 확인사항 |
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| 관련법규 |
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세부 설명
근본 원인 분석 및 개선 대책 수립·이행
법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 근본 원인을 분석하여 재발방지 및 개선 대책을 수립·이행하여야 한다.
- 점검 결과 발견된 문제점에 대해서는 조치계획을 수립·이행하고, 조치 완료 여부에 대하여 추가 확인
- 식별된 관리체계상의 문제점 및 결함사항에 대한 근본 원인 분석
- 근본원인 분석결과를 바탕으로 발견된 문제점의 재발방지 및 개선을 위한 대책의 수립·이행
※ 재발방지 대책(예시)
- 정보보호 및 개인정보보호 정책·지침·절차 개정
- 임직원 및 외부자에 대한 교육 강화 또는 개선
- 이상행위 등에 대한 모니터링 강화
- 정보보호 및 개인정보보호 운영 자동화(계정관리 등)
- 정보보호 및 개인정보보호 관련 검토·승인 절차 개선
- 내부점검 체크리스트 또는 방식 개선 등
- 수립된 재발방지 대책에 대하여 관련자들에게 공유 및 교육 실시
개선 결과 확인을 위한 기준·절차 수립
재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하여야 한다.
- 재발방지 및 개선조치의 정확성 및 효과성을 측정하기 위하여 관리체계 측면에서의 핵심성과지표 (보안성과지표) 도출
※ 재발방지 및 개선조치 관련 보안성과지표(예시)
- 보안 정책·지침 위반율(외부 전송규정 위반율, 보안우회 시도율 등)
- 보안 예외 승인 건수
- 보안 프로그램 설치율
- 악성프로그램 감염률
- 자가점검 수행률 등
- 핵심성과지표(보안성과지표)에 대한 측정 및 모니터링 절차 수립·이행
- 재발방지 및 개선조치의 정확성·효과성에 대한 확인 및 측정 결과는 경영진에게 보고
증거 자료
- 관리체계 점검 결과보고서
- 관리체계 점검 조치계획서·이행조치결과서
- 재발방지 대책
- 효과성 측정 지표 및 측정 결과(경영진 보고 포함)
결함 사례
- 내부점검을 통하여 발견된 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 운영상 문제점이 매번 동일하게 반복되어 발생되는 경우
- 내부 규정에는 내부점검 시 발견된 문제점에 대해서는 근본원인에 대한 분석 및 재발방지 대책을 수립하도록 되어 있으나, 최근에 수행된 내부점검에서는 발견된 문제점에 대하여 근본원인 분석 및 재발방지 대책이 수립되지 않은 경우
- 관리체계상 문제점에 대한 재발방지 대책을 수립하고 핵심성과지표를 마련하여 주기적으로 측정하고 있으나, 그 결과에 대하여 경영진 보고가 장기간 이루어지지 않은 경우
- 관리체계 점검 시 발견된 문제점에 대하여 조치계획을 수립하지 않았거나 조치 완료 여부를 확인하지 않은 경우
같이 보기
참고 문헌
- 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2023.11.)
