ISMS-P 인증 기준 1.1.5.정책 수립 편집하기
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*'''영역''': [[ISMS-P | * '''분류''': [[ISMS-P 인증기준 1.1.관리체계 기반 마련|1.1.관리체계 기반 마련]] | ||
*'''분류''': [[ISMS-P | == 개요 == | ||
==개요== | |||
{| class="wikitable" | {| class="wikitable" | ||
!항목 | !항목 | ||
!1.1.5.정책 수립 | !1.1.5.정책 수립 | ||
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| style="text-align:center" |'''인증기준''' | | style="text-align:center"|'''인증기준''' | ||
|정보보호와 개인정보보호 정책 및 시행문서를 수립·작성하며, 이때 조직의 정보보호와 개인정보보호 방침 및 방향을 명확하게 제시하여야 한다. 또한 정책과 시행문서는 경영진 승인을 받고, 임직원 및 관련자에게 이해하기 쉬운 형태로 전달하여야 한다. | |정보보호와 개인정보보호 정책 및 시행문서를 수립·작성하며, 이때 조직의 정보보호와 개인정보보호 방침 및 방향을 명확하게 제시하여야 한다. 또한 정책과 시행문서는 경영진 승인을 받고, 임직원 및 관련자에게 이해하기 쉬운 형태로 전달하여야 한다. | ||
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|'''주요 확인사항''' | |'''주요 확인사항''' | ||
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*조직이 수행하는 모든 정보보호 및 개인정보보호 활동의 근거를 포함하는 최상위 수준의 | * 조직이 수행하는 모든 정보보호 및 개인정보보호 활동의 근거를 포함하는 최상위 수준의 정보보호 및 개인정보보호 정책을 수립하고 있는가? | ||
*정보보호 및 개인정보보호 정책의 시행을 위하여 필요한 세부적인 방법, 절차, 주기 등을 규정한 지침, 절차, 매뉴얼 등을 수립하고 | * 정보보호 및 개인정보보호 정책의 시행을 위하여 필요한 세부적인 방법, 절차, 주기 등을 규정한 지침, 절차, 매뉴얼 등을 수립하고 있는가? | ||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책∙시행문서의 제∙개정 시 최고경영자 또는 최고경영자로부터 권한을 위임받은 자의 승인을 받고 있는가? | |||
*정보보호 및 개인정보보호 정책∙시행문서의 제∙개정 시 최고경영자 또는 최고경영자로부터 권한을 위임받은 자의 승인을 받고 있는가? | * 정보보호 및 개인정보보호 정책∙시행문서의 최신본을 관련 임직원에게 접근하기 쉬운 형태로 제공하고 있는가? | ||
*정보보호 및 개인정보보호 정책∙시행문서의 최신본을 관련 임직원에게 접근하기 쉬운 형태로 제공하고 있는가? | |||
|} | |} | ||
== 세부 설명 == | |||
= | * 조직이 수행하는 모든 정보보호 및 개인정보보호 활동의 근거를 포함하는 최상위 수준의 정보보호 및개인정보보호 정책은 다음 내용을 포함하여 수립하여야 한다. | ||
** 조직의 정보보호 및 개인정보보호에 대한 최고경영자의 등 경영진의 의지 및 방향 | |||
*정보보호 및 개인정보보호 정책·시행문서 제·개정 시 최고경영자 또는 최고경영자로부터 권한을위임받은 자의 승인을 받아야 한다. | ** 조직의 정보보호 및 개인정보보호를 위한 역할과 책임 및 대상과 범위 | ||
**정책서와 시행문서를 제·개정하는 경우 이해관계자와 해당 내용을 충분히 협의·검토 | ** 조직이 수행하는 관리적·기술적·물리적 정보보호 및 개인정보보호 활동의 근거 | ||
**정책서 및 시행문서 변경으로 인한 조직 업무 및 서비스 영향도, 법적 준거성 등을 고려 | * 정보보호 및 개인정보보호 정책에 명시된 정보보호 및 개인정보보호 사항을 구체적으로 시행하기 위하여필요한 세부 방법, 절차, 주기, 수행주체 등을 규정하는 지침, 절차, 매뉴얼, 가이드 등의 하위 실행 문서를조직의 특성에 맞게 수립하여야 한다. | ||
**회의록 등 검토 사항에 대한 기록을 남기고 정책·지침 등에 관련 사항 반영 | ** 하위 실행 문서는 조직이 수행하는 모든 정보보호 및 개인정보보호 활동의 근거를 구체적으로제시할 수 있어야 하며, 보호 대상 관점 또는 수행주체 관점 등 다양한 관점에서 조직 특성에 맞게수립 | ||
**검토가 완료된 정책서 및 시행문서를 경영진에게 보고하고 승인 | <div style='padding:5px 10px; border:1px solid #ddd; background:#f5f5f5; margin:5px'> | ||
* ※ 하위 실행 문서(예시)<table><tr><th>보호대상 관점</th><th>수행주체 관점</th></tr><tr><td> | |||
** 서버보안 지침 | |||
*** 네트워크보안 지침 | |||
*정보보호 및 개인정보보호 정책·시행문서의 제·개정 시 최신본을 관련 임직원에게 이해하기 | ** 데이터베이스보안 지침 | ||
**임직원 및 외부자가 용이하게 참고할 수 있는 형태(전자게시판, 책자, 교육자료, 매뉴얼 등)로 제공 | *** 애플리케이션보안 지침 | ||
**정책서 및 시행문서는 제·개정사항이 발생하면 즉시 공표하고 최신본을 유지 | ** 웹서비스 보안 지침 | ||
*** 클라우드 보안 지침</td><td> | |||
==증거 자료 == | ** 임직원보안 지침 | ||
*** 개발자보안 지침 | |||
*정보보호 및 개인정보보호 정책/지침/절차서(제·개정 내역 포함) | ** 운영자보안 지침 등</td></tr></table></div> | ||
*정보보호 및 개인정보보호 정책/지침절차서 제·개정 시 이해관계자 검토 회의록 | ** 정책 및 시행문서(지침, 절차 등)는 조직이 제공하고 있는 서비스, 사업 등에 관련된 개인정보 보호관련 법적 요구사항(법률, 시행령, 시행규칙, 하위 고시, 가이드 등)을 반영 | ||
*개인정보 내부관리계획 | ** 개인정보를 처리하는 경우 개인정보 보호법에 따른 내부관리계획을 관련 법규에서 요구하는 사항을모두 포함하여 수립 | ||
*정보보호 및 개인정보보호 정책/지침 제·개정 공지내역(그룹웨어, 사내게시판 등) | ** 개인정보 보호법에 따라 내부관리계획에 포함되어야 하는 사항<table><tr><th>개인정보처리자</th><th>정보통신서비스 제공자</th></tr><tr><td> | ||
*정보보호 및 개인정보보호위원회 회의록 | * 1. 개인정보 보호책임자의 지정에 관한 사항 | ||
* 2. 개인정보 보호책임자 및 개인정보취급자의역할 및 책임에 관한 사항 | |||
==결함 사례== | * 3. 개인정보취급자에 대한 교육에 관한 사항 | ||
* 4. 접근 권한의 관리에 관한 사항 | |||
*내부 규정에 따르면 정보보호 및 개인정보보호 정책서 제·개정 시에는 정보보호 및 개인 정보보호위원회의 의결을 거치도록 하고 있으나, 최근 정책서 개정 시 위원회에 안건으로 상정하지 않고 정보보호 최고책임자 및 개인정보 보호책임자의 승인을 근거로만 개정한 경우 | * 5. 접근 통제에 관한 사항 | ||
*정보보호 및 개인정보보호 정책 및 지침서가 최근에 개정되었으나, 해당 사항이 관련 부서 및 임직원에게 공유·전달되지 않아 일부 부서에서는 구버전의 지침서를 기준으로 업무를 수행하고 있는 경우 | * 6. 개인정보의 암호화 조치에 관한 사항 | ||
*정보보호 및 개인정보보호 정책 및 지침서를 보안부서에서만 관리하고 있고, 임직원이 열람할 수 있도록 게시판, 문서 등의 방법으로 제공하지 않는 경우 | * 7. 접속기록 보관 및 점검에 관한 사항 | ||
* 8. 악성프로그램 등 방지에 관한 사항 | |||
==같이 보기== | * 9. 물리적 안전조치에 관한 사항 | ||
* 10. 개인정보 보호조직에 관한 구성 및 운영에 관한 사항1* 1. 개인정보 유출사고 대응 계획 수립·시행에 관한 사항1* 2. 위험도 분석 및 대응방안 마련에 관한 사항1* 3. 재해 ․ 재난 대비 개인정보처리시스템의 물리적 안전조치에 관한 사항1* 4. 개인정보 처리업무를 위탁하는 경우 수탁자에 대한 관리 및 감독에 관한 사항1* 5. 그 밖에 개인정보 보호를 위하여 필요한 사항 | |||
*[[정보보호 및 개인정보보호관리체계 인증]] | * ※ 다만 개인정보처리자 유형 및 규모에 따라 필수 사항이 상이함(개인정보의 안전성 확보 조치 기준 별표 참조).</td><td> | ||
*[[ISMS-P 인증 기준]] | * 1. 개인정보 보호책임자의 자격요건 및 지정에 관한 사항 | ||
*[[ISMS-P 인증 기준 세부 점검 항목]] | * 2. 개인정보 보호책임자와 개인정보취급자의 역할 및 책임에 관한 사항 | ||
* 3. 개인정보 내부관리계획의 수립 및 승인에 관한 사항 | |||
==참고 문헌== | * 4. 개인정보의 기술적 ․ 관리적 보호조치 이행 여부의 내부 점검에 관한 사항 | ||
* 5. 개인정보 처리업무를 위탁하는 경우 수탁자에 대한 관리 및 감독에 관한 사항 | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, | * 6. 개인정보의 분실․ 도난․ 누출․ 변조․ 훼손 등이 발생한 경우의 대응절차 및 방법에 관한 사항 | ||
* 7. 개인정보보호 교육에 관한 사항(교육목적 및 대상, 교육내용, 교육 일정 및 방법) | |||
* 8. 개인정보의 기술적 ․ 관리적 보호조치에 관한 사항(접근통제, 접속기록의 위 ․ 변조방지, 개인정보의 암호화, 악성프로그램 방지 등) | |||
* 9. 그 밖에 개인정보 보호를 위하여 필요한 사항</td></tr></table> | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책·시행문서 제·개정 시 최고경영자 또는 최고경영자로부터 권한을위임받은 자의 승인을 받아야 한다. | |||
** 정책서와 시행문서를 제·개정하는 경우 이해관계자와 해당 내용을 충분히 협의·검토 | |||
** 정책서 및 시행문서 변경으로 인한 조직 업무 및 서비스 영향도, 법적 준거성 등을 고려 | |||
** 회의록 등 검토 사항에 대한 기록을 남기고 정책·지침 등에 관련 사항 반영 | |||
** 검토가 완료된 정책서 및 시행문서를 경영진에게 보고하고 승인 | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책·시행문서의 제·개정 시 최신본을 관련 임직원에게 이해하기 쉬운형태로 제공하여야 한다. | |||
** 임직원 및 외부자가 용이하게 참고할 수 있는 형태(전자게시판, 책자, 교육자료, 매뉴얼 등)로 제공 | |||
** 정책서 및 시행문서는 제·개정사항이 발생하면 즉시 공표하고 최신본을 유지 | |||
== 증거 자료 == | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책/지침/절차서(제·개정 내역 포함) | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책/지침절차서 제·개정 시 이해관계자 검토 회의록 | |||
* 개인정보 내부관리계획 | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책/지침 제·개정 공지내역(그룹웨어, 사내게시판 등) | |||
* 정보보호 및 개인정보보호위원회 회의록 | |||
== 결함 사례 == | |||
* 내부 규정에 따르면 정보보호 및 개인정보보호 정책서 제·개정 시에는 정보보호 및 개인 정보보호위원회의 의결을 거치도록 하고 있으나, 최근 정책서 개정 시 위원회에 안건으로 상정하지 않고 정보보호 최고책임자 및 개인정보 보호책임자의 승인을 근거로만 개정한 경우 | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책 및 지침서가 최근에 개정되었으나, 해당 사항이 관련 부서 및 임직원에게 공유·전달되지 않아 일부 부서에서는 구버전의 지침서를 기준으로 업무를 수행하고 있는 경우 | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 정책 및 지침서를 보안부서에서만 관리하고 있고, 임직원이 열람할 수 있도록 게시판, 문서 등의 방법으로 제공하지 않는 경우 | |||
== 같이 보기 == | |||
* [[정보보호 및 개인정보보호관리체계 인증]] | |||
* [[ISMS-P 인증 기준]] | |||
* [[ISMS-P 인증 기준 세부 점검 항목]] | |||
== 참고 문헌 == | |||
* 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2022.4.) | |||
