ISMS-P 인증 기준 2.2.1.주요 직무자 지정 및 관리 편집하기
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*주요 직무를 수행하는 임직원 및 외부자를 주요 직무자로 지정하고 그 목록을 최신으로 관리하고 있는가? | *주요 직무를 수행하는 임직원 및 외부자를 주요 직무자로 지정하고 그 목록을 최신으로 관리하고 있는가? | ||
*업무상 개인정보를 취급하는 자를 개인정보취급자로 지정하고 목록을 최신으로 관리하고 있는가? | *업무상 개인정보를 취급하는 자를 개인정보취급자로 지정하고 목록을 최신으로 관리하고 있는가? | ||
*업무 필요성에 따라 주요 직무자 및 개인정보취급자 지정을 최소화하는 등 관리방안을 | *업무 필요성에 따라 주요 직무자 및 개인정보취급자 지정을 최소화하는 등 관리방안을 수립‧이행하고 있는가? | ||
|} | |} | ||
==세부 설명== | ==세부 설명== | ||
====주요 직무 기준 정의==== | ==== 주요 직무 기준 정의 ==== | ||
개인정보 및 중요정보의 취급, 주요 시스템 접근 등 주요 직무의 기준을 명확히 정의하여야 한다.<blockquote>'''※ 주요 직무의 기준(예시)''' | 개인정보 및 중요정보의 취급, 주요 시스템 접근 등 주요 직무의 기준을 명확히 정의하여야 한다.<blockquote>'''※ 주요 직무의 기준(예시)''' | ||
*중요정보(개인정보, 인사정보, 영업비밀, 산업기밀, 재무정보 등) 취급 | *중요정보(개인정보, 인사정보, 영업비밀, 산업기밀, 재무정보 등) 취급 | ||
*중요 정보시스템(서버, 데이터베이스, 응용 프로그램 등) 및 개인정보처리시스템 운영·관리 | *중요 정보시스템(서버, 데이터베이스, 응용 프로그램 등) 및 개인정보처리시스템 운영·관리 | ||
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</blockquote> | </blockquote> | ||
====주요 직무 수행자 현행화 ==== | ==== 주요 직무 수행자 현행화 ==== | ||
주요 직무를 수행하는 임직원 및 외부자를 주요 직무자로 지정하고 그 목록을 최신으로 관리하여야 한다. | 주요 직무를 수행하는 임직원 및 외부자를 주요 직무자로 지정하고 그 목록을 최신으로 관리하여야 한다. | ||
*주요 직무자 현황을 파악하여 | *주요 직무자 현황을 파악하여 주요 직무자로 공식 지정 | ||
* 지정된 주요 직무자에 대하여 | *지정된 주요 직무자에 대하여 목록으로 관리 | ||
*주요 직무자의 신규 지정 및 변경, 해제 시 목록 업데이트 | *주요 직무자의 신규 지정 및 변경, 해제 시 목록 업데이트 | ||
* 정기적으로 주요 직무자 지정 현황 및 적정성을 검토하여 | *정기적으로 주요 직무자 지정 현황 및 적정성을 검토하여 목록 최신화 | ||
====개인정보 취급자 현행화==== | ==== 개인정보 취급자 현행화 ==== | ||
업무상 개인정보를 취급하는 자를 개인정보취급자로 지정하고 목록을 최신으로 관리하여야 한다. | 업무상 개인정보를 취급하는 자를 개인정보취급자로 지정하고 목록을 최신으로 관리하여야 한다. | ||
* 업무상 개인정보를 처리하는 개인정보취급자에 대해서는 목록으로 관리 | *업무상 개인정보를 처리하는 개인정보취급자에 대해서는 목록으로 관리 | ||
*개인정보취급자 목록에는 개인정보 처리업무에 대한 위탁을 받은 수탁자의 개인정보취급자도 포함(다만 수탁자의 개인정보취급자 중 개인정보처리시스템에 접근권한이 없는 개인정보취급자에 대한 목록관리는 수탁자 자체적으로 관리 가능) | *개인정보취급자 목록에는 개인정보 처리업무에 대한 위탁을 받은 수탁자의 개인정보취급자도 포함(다만 수탁자의 개인정보취급자 중 개인정보처리시스템에 접근권한이 없는 개인정보취급자에 대한 목록관리는 수탁자 자체적으로 관리 가능) | ||
*정기적으로 '''[[개인정보취급자]]''' 지정 현황 및 적정성을 검토하여 목록 | *정기적으로 '''[[개인정보취급자]]''' 지정 현황 및 적정성을 검토하여 목록 최신 | ||
==== 주요 직무 수행자 최소화 방안 수립 ==== | |||
====주요 직무 수행자 최소화 방안 수립 ==== | |||
업무 필요성에 따라 주요 직무자 및 개인정보취급자 지정을 최소화하는 등 관리방안을 수립·이행하여야 한다. | 업무 필요성에 따라 주요 직무자 및 개인정보취급자 지정을 최소화하는 등 관리방안을 수립·이행하여야 한다. | ||
*업무상 반드시 필요한 경우에 한하여 주요 직무자 및 개인정보취급자로 지정 | *업무상 반드시 필요한 경우에 한하여 주요 직무자 및 개인정보취급자로 지정 | ||
* 주요 직무자 및 개인정보취급자 권한 신청 및 부여에 대한 승인 절차 마련 | *주요 직무자 및 개인정보취급자 권한 신청 및 부여에 대한 승인 절차 마련 | ||
*주요 직무자 및 개인정보취급자에 대한 관리 및 통제방안 수립·이행(교육, 모니터링 등) | *주요 직무자 및 개인정보취급자에 대한 관리 및 통제방안 수립·이행(교육, 모니터링 등) | ||
==증거 자료== | ==증거 자료== | ||
* 주요 직무 기준 | *주요 직무 기준 | ||
*주요직무자 목록 | *주요직무자 목록 | ||
*개인정보취급자 목록 | *개인정보취급자 목록 | ||
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*내부 지침에는 주요 직무자 권한 부여 시에는 보안팀의 승인을 받고 주요 직무에 따른 보안서약서를 작성하도록 하고 있으나, 보안팀 승인 및 보안서약서 작성 없이 등록된 주요 직무자가 다수 존재하는 경우 | *내부 지침에는 주요 직무자 권한 부여 시에는 보안팀의 승인을 받고 주요 직무에 따른 보안서약서를 작성하도록 하고 있으나, 보안팀 승인 및 보안서약서 작성 없이 등록된 주요 직무자가 다수 존재하는 경우 | ||
==관련 인증 기준== | == 관련 인증 기준 == | ||
'''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.2.직무 분리|2.2.2.직무 분리]]''' | '''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.2.직무 분리|2.2.2.직무 분리]]''' | ||
*권한 오·남용 등으로 인한 잠재적인 피해 예방을 위하여 직무 분리 기준을 수립하고 적용하여야 한다. 다만 불가피하게 직무 분리가 어려운 경우 별도의 보완대책을 마련하여 이행하여야 한다. | * 권한 오·남용 등으로 인한 잠재적인 피해 예방을 위하여 직무 분리 기준을 수립하고 적용하여야 한다. 다만 불가피하게 직무 분리가 어려운 경우 별도의 보완대책을 마련하여 이행하여야 한다. | ||
'''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.3.보안 서약|2.2.3.보안 서약]]''' | '''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.3.보안 서약|2.2.3.보안 서약]]''' | ||
*정보자산을 취급하거나 접근권한이 부여된 임직원·임시직원·외부자 등이 내부 정책 및 관련 법규, 비밀유지 의무 등 준수사항을 명확히 인지할 수 있도록 업무 특성에 따른 정보보호 서약을 받아야 한다. | * 정보자산을 취급하거나 접근권한이 부여된 임직원·임시직원·외부자 등이 내부 정책 및 관련 법규, 비밀유지 의무 등 준수사항을 명확히 인지할 수 있도록 업무 특성에 따른 정보보호 서약을 받아야 한다. | ||
'''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.4.인식제고 및 교육훈련|2.2.4.인식제고 및 교육훈련]]''' | '''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.4.인식제고 및 교육훈련|2.2.4.인식제고 및 교육훈련]]''' | ||
*임직원 및 관련 외부자가 조직의 관리체계와 정책을 이해하고 직무별 전문성을 확보할 수 있도록 연간 인식제고 활동 및 교육훈련 계획을 수립·운영하고, 그 결과에 따른 효과성을 평가하여 다음 계획에 반영하여야 한다. | * 임직원 및 관련 외부자가 조직의 관리체계와 정책을 이해하고 직무별 전문성을 확보할 수 있도록 연간 인식제고 활동 및 교육훈련 계획을 수립·운영하고, 그 결과에 따른 효과성을 평가하여 다음 계획에 반영하여야 한다. | ||
'''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.5.퇴직 및 직무변경 관리|2.2.5.퇴직 및 직무변경 관리]]''' | '''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.5.퇴직 및 직무변경 관리|2.2.5.퇴직 및 직무변경 관리]]''' | ||
*퇴직 및 직무변경 시 인사·정보보호·개인정보보호·IT 등 관련 부서별 이행하여야 할 자산반납, 계정 및 접근권한 회수·조정, 결과확인 등의 절차를 수립·관리하여야 한다. | * 퇴직 및 직무변경 시 인사·정보보호·개인정보보호·IT 등 관련 부서별 이행하여야 할 자산반납, 계정 및 접근권한 회수·조정, 결과확인 등의 절차를 수립·관리하여야 한다. | ||
'''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.6.보안 위반 시 조치|2.2.6.보안 위반 시 조치]]''' | '''[[ISMS-P 인증 기준 2.2.6.보안 위반 시 조치|2.2.6.보안 위반 시 조치]]''' | ||
*임직원 및 관련 외부자가 법령, 규제 및 내부정책을 위반한 경우 이에 따른 조치 절차를 수립·이행하여야 한다. | * 임직원 및 관련 외부자가 법령, 규제 및 내부정책을 위반한 경우 이에 따른 조치 절차를 수립·이행하여야 한다. | ||
==같이 보기== | ==같이 보기== | ||
| 102번째 줄: | 93번째 줄: | ||
==참고 문헌== | ==참고 문헌== | ||
*정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, | *정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2022.4.) | ||
