ISMS-P 인증 기준 1.3.3.운영현황 관리

• 영역: 1.관리체계 수립 및 운영
• 분류: 1.3.관리체계 운영

개요

항목	1.3.3.운영현황 관리
인증기준	조직이 수립한 관리체계에 따라 상시적 또는 주기적으로 수행하여야 하는 운영활동 및 수행 내역은 식별 및 추적이 가능하도록 기록하여 관리하고, 경영진은 주기적으로 운영활동의 효과성을 확인하여 관리하여야 한다.
주요 확인사항	관리체계 운영을 위해 주기적 또는 상시적으로 수행해야 하는 정보보호 및 개인정보보호 활동을 문서화하여 관리하고 있는가? 경영진은 주기적으로 관리체계 운영활동의 효과성을 확인하고 이를 관리하고 있는가?

세부 설명

관리체계 운영현황표 작성·관리

관리체계의 효과적인 운영을 위하여 일·주·월·분기·반기·년 단위의 주기적 또는 상시적인 활동이 요구되는 정보보호 및 개인정보보호 활동을 식별하고, 그 운영현황을 쉽게 확인할 수 있도록 수행 주기 및 시점, 수행 주체(담당부서, 담당자) 등을 정의한 문서(운영현황표)를 작성하여 관리하여야 한다.

※ 주기적인 정보보호 및 개인정보보호 활동(예시)

• 주요직무자, 개인정보취급자의 접속기록 검토
• 주요직무자의 접근권한 검토
• 정기 정보보호 및 개인정보보호위원회 개최
• 정보보호 및 개인정보보호 교육
• 사무실 보안점검
• 정보보호 및 개인정보보호 정책·지침 개정 검토
• 법적 준거성 검토
• 침해 대응 모의훈련, IT 재해 복구 모의훈련
• 내부감사 등

경영진, 주기적 관리체계 검토·개선

경영진은 주기적으로 관리체계 운영활동의 효과성을 확인하고, 문제점이 발견된 경우 이를 개선하는 등 관리하여야 한다.

• 관리체계 운영활동이 운영현황표에 따라 주기적·상시적으로 이루어지고 있는지 정기적으로 확인하여 경영진에게 보고
• 경영진은 관리체계 운영활동의 효과성을 평가하여 필요시 개선 조치(수행주체 변경, 수행 주기 조정, 운영활동의 추가·변경·삭제 등)

증거 자료

• 정보보호 및 개인정보보호 연간계획서
• 정보보호 및 개인정보보호 운영현황표
• 정보보호 및 개인정보보호활동 수행 여부 점검 결과

결함 사례

• 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 운영현황 중 주기적 또는 상시적인 활동이 요구되는 활동 현황을 문서화하지 않은 경우
• 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 운영현황에 대한 문서화는 이루어졌으나, 해당 운영 현황에 대한 주기적인 검토가 이루어지지 않아 월별 및 분기별 활동이 요구되는 일부 정보보호 및 개인정보보호 활동이 누락되었고 일부는 이행 여부를 확인할 수 없는 경우

같이 보기

• 정보보호 및 개인정보보호관리체계 인증
• ISMS-P 인증 기준
• ISMS-P 인증 기준 세부 점검 항목

참고 문헌

• 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2022.4.)