ISMS-P 인증 기준 1.4.3.관리체계 개선

• 영역: 1.관리체계 수립 및 운영
• 분류: 1.4.관리체계 점검 및 개선

개요

항목	1.4.3.관리체계 개선
인증기준	법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통해 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 원인을 분석하고 재발방지 대책을 수립·이행하여야 하며, 경영진은 개선 결과의 정확성과 효과성 여부를 확인하여야 한다.
주요 확인사항	법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통해 식별된 관리체계 상의 문제점에 대한 근본 원인을 분석하여 재발방지 및 개선 대책을 수립‧이행하고 있는가? 재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하고 있는가?

세부 설명

근본 원인 분석 및 개선 대책 수립·이행

법적 요구사항 준수검토 및 관리체계 점검을 통하여 식별된 관리체계상의 문제점에 대한 근본 원인을 분석하여 재발방지 및 개선 대책을 수립·이행하여야 한다.

• 식별된 관리체계상의 문제점 및 결함사항에 대한 근본 원인 분석
• 근본원인 분석결과를 바탕으로 발견된 문제점의 재발방지 및 개선을 위한 대책의 수립·이행
• 수립된 재발방지 대책에 대하여 관련자들에게 공유 및 교육 실시

※ 재발방지 대책(예시)

• 정보보호 및 개인정보보호 정책·지침·절차 개정
• 임직원 및 외부자에 대한 교육 강화 또는 개선
• 이상행위 등에 대한 모니터링 강화
• 정보보호 및 개인정보보호 운영 자동화(계정관리 등)
• 정보보호 및 개인정보보호 관련 검토·승인 절차 개선
• 내부점검 체크리스트 또는 방식 개선 등

개선 결과확인을 위한 기준·절차 수립

재발방지 및 개선 결과의 정확성 및 효과성 여부를 확인하기 위한 기준과 절차를 마련하여야 한다.

• 재발방지 및 개선조치의 정확성 및 효과성을 측정하기 위하여 관리체계 측면에서의 핵심성과지표(보안성과지표) 도출
• 핵심성과지표(보안성과지표)에 대한 측정 및 모니터링 절차 수립·이행
• 재발방지 및 개선조치의 정확성·효과성에 대한 확인 및 측정 결과는 경영진에게 보고

※ 재발방지 및 개선조치 관련 보안성과지표(예시)

• 보안 정책·지침 위반율(외부 전송규정 위반율, 보안우회 시도율 등)
• 보안 예외 승인 건수
• 보안 프로그램 설치율
• 악성프로그램 감염률
• 자가점검 수행률 등

증거 자료

• 내부점검 결과보고서
• 재발방지 대책
• 효과성 측정 지표 및 측정 결과(경영진 보고 포함)

결함 사례

• 내부점검을 통하여 발견된 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 운영상 문제점이 매번 동일하게 반복되어 발생되는 경우
• 내부 규정에는 내부점검 시 발견된 문제점에 대해서는 근본원인에 대한 분석 및 재발방지 대책을 수립하도록 되어 있으나, 최근에 수행된 내부점검에서는 발견된 문제점에 대하여 근본원인 분석 및 재발방지 대책이 수립되지 않은 경우
• 관리체계상 문제점에 대한 재발방지 대책을 수립하고 핵심성과지표를 마련하여 주기적으로 측정하고 있으나, 그 결과에 대하여 경영진 보고가 장기간 이루어지지 않은 경우

같이 보기

• 정보보호 및 개인정보보호관리체계 인증
• ISMS-P 인증 기준
• ISMS-P 인증 기준 세부 점검 항목

참고 문헌

• 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2022.4.)