ISMS-P 인증 기준 2.9.4.로그 및 접속기록 관리 편집하기

[[분류: ISMS-P 인증 기준]]

*'''영역''': [[ISMS-P 인증 기준 2.보호대책 요구사항|2.보호대책 요구사항]]
*'''분류''': [[ISMS-P 인증 기준 2.9.시스템 및 서비스 운영관리|2.9.시스템 및 서비스 운영관리]]

==개요==
{| class="wikitable"
!항목
!2.9.4.로그 및 접속기록 관리
|-
| style="text-align:center" |'''인증기준'''
|서버, 응용프로그램, 보안시스템, 네트워크시스템 등 정보시스템에 대한 사용자 접속기록, 시스템로그, 권한부여 내역 등의 로그유형, 보존기간, 보존방법 등을 정하고 위·변조, 도난, 분실 되지 않도록 안전하게 보존·관리하여야 한다.
|-
|'''주요 확인사항'''
|
*서버, 응용프로그램, 보안시스템, 네트워크시스템 등 정보시스템에 대한 로그관리 절차를 수립하고 이에 따라 필요한 로그를 생성하여 보관하고 있는가?
**(가상자산사업자)  월렛에 대한 모든 접근 및 사용은 책임추적성을 확보할 수 있도록 관련 접속기록과 권한부여 및 삭제, 거래발생 등의 행위이력 로그를 빠짐없이 기록하고 있는가?
***행위이력과 책임추적성과 달리 개인키값 등 과도하게 불필요한 정보가 로그기록에 저장된 채로 방치되지 않도록 기록항목을 검토하였는가?
*정보시스템의 로그기록은 별도 저장장치를 통해 백업하고 로그기록에 대한 접근권한은 최소화하여 부여하고 있는가?
*개인정보처리시스템에 대한 접속기록은 법적 요구사항을 준수할 수 있도록 필요한 항목을 모두 포함하여 일정기간 안전하게 보관하고 있는가?
**(가상자산사업자)  정보시스템 가동기록을 '''1년 이상''' 유지하고 있는가?
**(가상자산사업자)  이용자 중요원장에 직접 접근하여 조회·수정·삭제·삽입한 경우 작업자 및 작업내용 등을 기록하여 '''5년간''' 보존하고 있는가?
|-
|관련 법규
|
* 개인정보 보호법 제29조(안전조치의무)
* 개인정보의 안전성 확보조치 기준 제8조(접속기록의 보관 및 점검)
|}
==세부 설명 ==

====로그 관리 절차 수립 및 로그 생성·보관====
서버, 응용프로그램, 보안시스템, 네트워크시스템 등 정보시스템에 대한 로그관리 절차를 수립하고, 이에 따라 필요한 로그를 생성하여 보관하여야 한다.

*보존이 필요한 로그유형 및 대상시스템 식별

<blockquote>'''※ 주요 로그유형(예시)''' 

*시스템 이벤트 로그: 운영체제 구성요소에 의하여 발생하는 로그(시스템 시작, 종료, 상태, 에러 코드 등)
*네트워크 이벤트 로그: IP주소 할당, 주요 구간 트래픽 로그
* 보안시스템 로그: 관리자 접속, 보안정책(룰셋) 등록·변경·삭제 등
* 보안관련 감사 로그: 사용자 접속기록, 인증 성공/실패 로그, 파일 접근, 계정 및 권한 등록* 변경·삭제 등(서버, 응용프로그램, 보안시스템, 네트워크시스템, 데이터베이스 등)
*개인정보처리시스템 접속기록: 개인정보취급자가 개인정보처리시스템에 접속한 사실을 알 수 있는 접속자 계정, 접속일시, 접속지 정보, 처리한 정보주체 정보, 수행업무 등
* 기타 정보보호 관련 로그
</blockquote>

* 각 시스템 및 장비별 로그 형태, 보존기간, 로그 보존(백업) 방법 등 정의
*로그관리 절차 수립 및 이에 따른 로그 생성·보관

====로그기록은 안전하게 보관 및 접근권한 최소화====
정보시스템의 로그기록은 '''위,변조 및 도난, 분실되지 않도록 안전하게 보관''', 로그기록에 대한 접근권한은 최소화하여 부여하여야 한다.

*로그기록은 스토리지 등 별도 저장장치를 사용하여 백업하고 로그기록에 대한 접근권한 부여는 최소화하여 비인가자에 의한 로그기록 위·변조 및 삭제 등이 발생하지 않도록 하여야 함.

====개인정보처리시스템 로그 보관 규정 준수====
개인정보처리시스템에 대한 접속기록은 법적 요구사항을 준수할 수 있도록 필요한 항목을 모두 포함하여 일정기간 안전하게 보관하여야 한다.

*개인정보처리시스템 접속기록에 반드시 포함되어야 할 항목

{| class="wikitable"
!항목
!설명
|-
|식별자
|개인정보취급자 ID 등 접속한 자의 식별정보
|-
|접속일시
|접속한 시간 또는 업무를 수행한 시간 (연월일 및 시분초)
|-
|접속지 정보
|접속자 IP주소 등
|-
|처리한 정보주체 정보
|정보주체의 ID, 고객번호, 학번, 사번 등 
|-
|수행업무
|개인정보 조회, 변경, 입력, 삭제, 출력 다운로드 등
|} 
*개인정보처리시스템 접속기록 보존기간
{| class="wikitable"
|+
! colspan="2" |구분
!보존 기간
|-
| rowspan="4" |개인정보취급자의 접속기록
|5만영 이상의 정보주체에 관한 개인정보 처리 개인정보처리시스템에 해당하는 경우
| rowspan="3" |최소 2년 이상
|-
|고유식별정보 또는 민감정보 처리 개인정보처리시스템에 해당하는 경우
|-
|개인정보처리자로서 「전기통신사업법」제6조제1항에 따라 등록을 하거나 같은 항 단서에 따라 신고한 기간통신사업자에 해당하는 경우
|-
|위의 3가지 조건에 해당하지 않을 경우
|최소 1년 이상
|}

*개인정보 접속기록이 위·변조, 도난, 분실되지 않도록 안전하게 보관 필요

<blockquote>'''※ 접속기록의 안전한 보관방법(예시)'''
*상시적으로 접속기록 백업을 수행하여 개인정보처리시스템 이외의 별도의 보조저장매체나 별도의 저장장치, 오브젝트 스토리지 등에 보관
*접속기록에 대한 위, 변조를 방지하기 위해 CD-ROM, DVD-R, WORM(Write Once Read Many)등 덮어쓰기 방지 매체 사용
*접속기록을 수정 가능한 매체(하드디스크, 자기 테이프 등)에 백업시 무결성 보장을 위해 위, 변조 여부를 확인 할 수 있는 정보(MAC값, 전자서명값 등)를 별도 장비에 보관, 관리 등
</blockquote>
==증거 자료== 

*로그관리 절차
*로그기록 내역
*로그 저장장치에 대한 접근통제 내역
* 개인정보 접속기록 내역

==결함 사례==

* 로그 기록 대상, 방법, 보존기간, 검토 주기, 담당자 등에 대한 세부 기준 및 절차가 수립되어 있지 않은 경우
*보안 이벤트 로그, 응용 프로그램 및 서비스 로그(윈도우 2008 서버 이상) 등 중요 로그에 대한 최대 크기를 충분하게 설정하지 않아 내부 기준에 정한 기간 동안 기록·보관되고 있지 않은 경우
*중요 Linux/UNIX 계열 서버에 대한 로그 기록을 별도로 백업하거나 적절히 보호하지 않아 사용자의 명령 실행 기록 및 접속 이력 등을 임의로 삭제할 수 있는 경우
*개인정보처리시스템에 접속한 기록을 확인한 결과 접속자의 계정, 접속 일시, 접속자 IP주소 정보는 남기고 있으나, 처리한 정보주체 정보 및 수행업무(조회, 변경, 삭제, 다운로드 등)와 관련된 정보를 남기고 있지 않은 경우
*로그 서버의 용량의 충분하지 않아서 개인정보처리시스템 접속기록이 3개월밖에 남아 있지 않은 경우
*개인정보처리자가 정보주체 10만 명의 개인정보를 처리하는 개인정보처리시스템의 개인정보취급자 접속기록을 1년간만 보관하고 있는 경우

==같이 보기==  

*[[정보보호 및 개인정보보호관리체계 인증]]
*[[ISMS-P 인증 기준]]
*[[ISMS-P 인증 기준 세부 점검 항목]]

==참고 문헌==

*정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2023.11.)